Тема: ПОПЕРЕДЖЕННЯ ОРГАНАМИ ВНУТРІШНІХ СПРАВ ЗЛОЧИНІВ, ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

Спеціальність: 12.00.08 - кримінальне право та кримінологія; кримінально-виконавче право
Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук
ЗМІСТ
ПЕРЕЛІК УМОВНИХ СКОРОЧЕНЬ 5
ВСТУП 6
РОЗДІЛ 1 20
КРИМІНАЛЬНО-ПРАВОВА ТА КРИМІНОЛОГІЧНА ХАРАКТЕРИСТИКА ЗЛОЧИНІВ‚ ЩО ВЧИНЯЮТЬСЯ НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ 20
1.1. Кримінально-правова характеристика злочинів‚ що вчиняються на ринку цінних паперів 20
1.1.1. Суспільні відносини щодо цінних паперів як об'єкт кримінально-правової охорони. 25
1.1.2. Виготовлення, зберігання, придбання, перевезення, пересилання, ввезення в Україну з метою збуту або збут підроблених державних цінних паперів. 30
1.1.3. Порушення порядку випуску (емісії) та обігу цінних паперів. 32
1.1.4. Виготовлення, збут та використання підроблених недержавних цінних паперів. 38
1.1.5. Незаконна приватизація державного, комунального майна через використання підроблених приватизаційних документів. 40
1.1.6. Незаконні дії щодо приватизаційних паперів. 42
1.1.7. Порушення порядку зайняття професійною діяльністю на ринку цінних паперів. 45
1.2. Кримінологічна характеристика злочинів‚ що вчиняються на ринку цінних паперів 48
1.2.1. Злочини‚ що вчиняються з використанням вексельної форми розрахунків. 49
1.2.2. Злочини‚ що вчиняються на ринку приватизаційних паперів. 62
1.2.3. Злочини‚ що вчиняються на ринку облігацій. 76
1.2.4. Злочини, пов’язані з порушенням порядку випуску, обігу, виготовлення, збуту та використання недержавних цінних паперів (статті 223 і 224 КК). 78
1.2.5. Характеристика особи злочинця, що вчиняє злочин на РЦП. 80
1.3. Причини та умови, що сприяють вчиненню злочинів на ринку цінних паперів 83
1.3.1. Специфiчнi причини та умови‚ що сприяють вчиненню злочинiв, пов’язаних із застосуванням вексельної форми розрахункiв. 83
1.3.2. Специфічні причини та умови, що сприяють вчиненню злочинів службовими особами та іншими працівниками підприємницьких структур фінансових посередників. 86
1.3.3. Специфiчні кримiногенні детермiнанти‚ що сприяють вчиненню злочинiв за допомогою випуску облiгацiй місцевих позик. 95
1.3.4. Специфiчнi причини та умови‚ що сприяють вчиненню злочинiв з використанням пiдроблених цiнних паперiв. 96
1.3.5. Основні причини та умови, що детермінують вчинення злочинів на ринку цінних паперів. 97
ВИСНОВКИ ЩОДО РОЗДІЛУ 1 101
РОЗДIЛ 2 104
ПОПЕРЕДЖУВАЛЬНА ДIЯЛЬНIСТЬ ОРГАНIВ ВНУТРIШНIХ СПРАВ У БОРОТЬБI ЗI ЗЛОЧИНАМИ НА РИНКУ ЦIННИХ ПАПЕРIВ 104
2.1. Загальна характеристика системи контролю і державного регулювання ринку цінних паперів 104
2.2. Особливості боротьби органів внутрішніх справ зі злочинами на ринку цінних паперів 119
2.3. Міжнародно-правові акти та законодавство зарубіжних країн про відповідальність за злочини на ринку цінних паперів, можливості застосування відповідних норм в Україні 136
2.4. Заходи, спрямовані на вдосконалення діяльності органів внутрішніх справ щодо попередження та виявлення злочинів на ринку цінних паперів 152
2.4.1. Заходи, спрямовані на вдосконалення діяльності органів внутрішніх справ щодо попередження та виявлення злочинів з використанням вексельної форми розрахунків. 158
2.4.2. Заходи, спрямовані на вдосконалення діяльності органів внутрішніх справ щодо попередження та виявлення злочинів на ринку акцій, інвестиційних сертифікатів. 164
2.4.3. Заходи, спрямовані на вдосконалення діяльності органів внутрішніх справ щодо попередження та виявлення злочинів на ринку облігацій. 174
ВИСНОВКИ ЩОДО РОЗДІЛУ 2 177
ВИСНОВКИ 179
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ 193
ДОДАТКИ 216